云南，被誉为“有色金属王国”，是热门旅游目的地和文旅大省。多年来，云南证监局充分发挥专业优势，服务地方、服务实体经济，大力扶持云南省优质企业上市融资发展。截至2021年5月末，云南省共有上市公司40家，上市公司家数在排名第21位。

新增6家上市公司

近年来，云南证监局大力扶持云南省优质企业上市融资发展。2019年至今，云南省新增上市公司6家，分别为华致酒行、震安科技、红塔证券、健之佳、贝泰妮、神农集团，云南省上市公司数量达到40家。

中国证券报记者留意到，云南省上市公司家数从20家增长至30家历时11年，而从30家突破到40家仅用时6年。

截至2021年5月末，云南省40家上市公司总股本663.75亿股，总市值1.05万亿元。2020年，云南辖区上市公司实现营业收入4086.68亿元，同比增长13.88%；实现归母净利润167.88亿元，同比增长2.22%。

截至2021年5月末，新三板方面，云南省挂牌公司71家，在排名第20位，其中精选层1家；证券期货经营机构方面，云南省共有223家证券期货经营机构，包括2家证券公司（红塔证券和太平洋证券）、2家期货公司（红塔期货和云晨期货）、1家证券投资咨询公司；基金方面，云南省在基金业协会登记私募基金管理人84家，备案基金169只，管理规模1186.89亿元，管理人数量和基金规模分别居第27位和20位。

资本市场服务实体经济能力稳步提升。2020年，云南企业实现直接融资634.13亿元。其中，IPO融资9.66亿元，再融资97.56亿元；公司债和ABS融资525.42亿元；新三板挂牌公司股票融资1.49亿元，有力地支持了云南经济发展。

为推进辖区资本市场全面深化改革，云南证监局组织辖区上市公司稳步推进上市公司治理等专项行动，提升上市公司规范运作意识和水平，改善经营效益和回报投资者能力；同时，切实贯彻落实创业板注册制改革、新三板改革等部署。支持云南省依法合规筹建区域性股权市场，目前云南省股权交易中心已基本完成设立工作。

多措并举推动企业上市

近年来，为推动优质企业上市，云南证监局做了一系列工作。一方面，落实《云南省推进企业上市倍增三年行动方案（2019-2021年）》，会同相关州市党委、政府和省级部门，形成合力，推动和服务企业上市。

另一方面，积极宣传注册制改革和资本市场扶贫政策，引导云南企业根据自身定位，积极到科创板和创业板上市融资，贝泰妮成为创业板改革后云南省注册制上市企业。

此外，云南证监局多渠道开展拟上市后备企业摸底、调研、动员等工作，两年来对近10个州市和超过40家企业开展现场调研，指导企业上市工作。

云南证监局还积极推进公开发行并在精选层挂牌工作，确保新三板改革在辖区落地见效，辖区挂牌公司生物谷公开发行股票融资0.96亿元，成为首批精选层挂牌公司。挂牌公司逐层递进发展的效应正逐步显现，成为云南省推进企业上市的重要平台。

监管与服务并重，云南证监局做好辅导监管，注重引导拟上市挂牌企业提高自身质量，中介机构落实自身职责，把好市场入口关。目前辖区拟上市公司9家，新三板在辅导企业1家。

为提升党建促监管、促辖区资本市场发展的能力，云南证监局注重党建与业务融合，开展“机关效能提升年”和“支部建设提升年”活动，梳理完成内部制度的立、改、废工作，加强督查督办，推动形成重执行、重落实、重质量“立即就办、办就办好”的机关工作作风；提升党支部堡垒作用，提高党支部规范化、标准化建设，全面推进党支部建设质量的提升，提高监管和服务能力。

严监管重投教

为助力辖区资本市场高质量发展，云南证监局坚守监管主业，贯彻“严监管”理念，督促市场主体依法合规发展。

云南证监局全力贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》，做好上市公司日常监管工作，推动上市公司质量提升落地见效；积极化解上市公司存量风险，督促上市公司提升经营质量；股票质押风险化解取得阶段性成效，2020年初便实现辖区股票质押高风险上市公司清零；落实公司债券风险防控各项部署，维护辖区债券市场良好融资环境，辖区持续保持公司债券零违约；引导辖区证券期货机构提升服务实体经济的能力，推出符合辖区实际的金融产品；配合做好交易场所清理整顿工作，有效预防重大风险事件的发生；开展“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”等专项整治行动，曝光处理4家涉非机构。

在疫情防控背景下，云南证监局积极落实“六稳”“六保”，助力企业复工复产。在疫情期间，逐日紧盯股票质押、债券业务、信用业务风险，防范流动性风险，加强期货客户穿仓风险监测，保障辖区市场平稳运行；按照证监会部署，推荐辖区在疫情防控中做出积极贡献的企业享受首发和再融资政策支持。推动金融支持疫情防控措施落地云南，辖区2家公司发行疫情防控债募集资金28亿元；此外，克服疫情影响，做好上市公司、债券发行人和拟上市企业的监管服务，支持企业复工复产。

云南证监局历来重视投资者保护工作，将其作为重点工作抓好落实。

一方面，完善投诉举报处理机制，探索分类处理程序，优化处理流程，办理质效进一步提升；另一方面，持续推进辖区纠纷多元化解机制建设，目前已与1家区级法院签订诉调对接合作协议，建立了案件委派/托调解、调解协议司法确认、信息共享、培训交流等工作机制；在2家区级法院设立“证券期货纠纷调解室”，建立了固定的合作关系；督促指导调解中心进一步健全调解机制，充分发挥调解组织作用，2020年至今累计接到调解案件38件，涉及金额803.25万元，成功调解26件，获赔金额30.8万元。